证监会有关部门负责人就创业板改革并试点注册制有关问题答记者问

信息来源：中国证监会    2020-04-28 14:12    knroman

　　答：为配合新修订《证券法》的实施和创业板改革并试点注册制，进一步规范证券发行上市保荐工作，近日我会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。

　　本次修订主要体现了进一步简政放权、压实中介机构责任、提高违法违规成本的指导思想。修订内容主要包括：

　　一是落实新修订的《证券法》，取消保荐代表人事前资格准入，强化事中事后监管；明确注册制下证券交易所对保荐业务的自律监管职责，要求保荐机构配合证券交易所审核，相应调整上市保荐等安排。

　　二是强化发行人责任。细化和明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求，从源头上提升保荐工作质量。

　　三是压实中介机构责任。细化中介机构执业要求，明确保荐机构对证券服务机构专业意见的核查要求，督促中介机构各尽其责、合力把关，提高保荐业务质量。

　　四是强化保荐机构内部控制。要求保荐机构建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制，将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围，建立健全廉洁从业风险防控机制，强化对保荐业务人员的管控等，并制定相应的罚则。

　　五是加大对保荐机构的问责力度。丰富监管措施类型，扩大人员问责范围，加大处罚力度，强化内部惩戒，提高违法违规成本。

　　下一步，我们将按照修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》要求，持续加大对保荐业务的监管执法力度，督促市场各方归位尽责，从源头上提高上市公司质量。

　　五、问：在压实中介机构责任方面，《证券发行上市保荐业务管理办法》主要有哪些考虑和安排？

　　答：中介机构是资本市场的“看门人”，是对发行人核查验证、专业把关的第一道防线。随着注册制改革的深入推进，证券发行的市场化程度持续提高，中介机构的把关责任越来越重要。近日召开的国务院金融委第26次会议指出，要压实中介机构责任。本次修订《证券发行上市保荐业务管理办法》，将压实中介机构责任、提升保荐项目质量作为出发点和落脚点，做了多方面的制度安排。

　　一是完善履职要求，强化保荐职责。坚持诚实守信、勤勉尽责的底线要求，完善辅导、推荐、持续督导等事项的规定，指导保荐机构充分履责。强化保荐业务内部控制要求，加大机构主体责任，推动行业自发形成合规发展、尽职履责的内生动力和自我约束力。强化廉洁从业、反洗钱等要求，着力净化行业生态，为保荐业务的规范发展奠定良好基础。

　　二是细化责任分工，提升保荐效能。坚持发行人是信息披露第一责任人，强化发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐业务工作的义务，从源头上提升保荐工作质量。明确保荐机构作为组织协调人，对其他中介机构专业意见的核查要求，督促保荐机构聚焦主业、恪尽职守、提高效能。细化律师事务所、会计师事务所等证券服务机构的执业要求，督促中介机构各尽其责、合力把关，提高保荐业务质量。

　　三是加大监管执法力度，严惩违法违规行为。配合注册制改革，明确交易所对保荐业务的监管职责，形成高效协同的综合监管体系。扩大惩戒对象范围，将保荐机构全体项目人员、各级责任人员均纳入违规惩戒范围，做到“应问尽问”。补充完善违规问责情形，建立信息披露质量与保荐业务资格挂钩机制。增加监管措施类型，强化经济约束，提高监管威慑。加大惩戒力度，扩大认定为不适当人选等“资格罚”的适用范围，提高违法违规成本。

　　六、问：创业板并购重组制度有什么重要变化？

　　答：为建立更加符合注册制要求的高效并购重组机制，本次改革对重组制度做了调整、优化。

关键词:  

         创业板    注册制